3.2亿!银保监重罚!民生银行和华融公司被招了

 定制案例     |      2020-09-29 06:09

在银监会履职初期,银监会认真查处了一批违法案件。针对民生银行为房地产企业提供融资支付土地出让金、为“四证”不全的房地产项目提供融资等违法违规行为,银监会依法对该行共罚款10782.94万元,对8名责任人员进行了警告,并处以5万元的行政处罚。

9月4日,银监会对民生银行、浙商银行、广发银行、中原银行、华融资产管理有限公司(以下简称“华融公司”)等多家金融机构及相关责任人员发出30张罚单,作出行政处罚决议,罚款总额3.2亿元。

30张票中,民生银行9张,中原银行8张,浙商银行8张,广发银行2张,华融资产管理公司3张。

原标题:3.2亿!银保监重罚!民生银行和华融公司被招了!袁泉:房地产指南

针对中原银行内控制度执行不力、生产系统存在重大潜在风险、后果严重等一系列违法违规行为,银监会依法对该行处以110万元罚款,并对1名责任人(已被判处刑罚)处以无期徒刑的行政处罚,对6名责任人予以警告直至警告,并处以10万元的行政处罚。

针对华融公司非法收购金融机构个人贷款和不良资产的行为,银监会依法对该公司处以2040万元罚款,并对两名责任人员予以警告,并处以5万元的行政处罚。本次行政处罚主要依据的是来严重违法违纪案件所涉及的相关事实,该案件是华融公司前期商业业务现场检查发现的,在另一起案件中被主管机关处罚。

银监会强调,银监会将开展市场混乱整治,继续认真查处各类违法行为,防止混乱反弹。中国银行业监督管理委员会将继续按照党中央、国务院的决议,统筹疫情防控,服务经济社会发展,努力防范和化解重大金融风险。

在上述行政处罚案件中,中国保监会将继续保持违法违规处罚责任追究的高压态势,着力督促相关机构完善公司治理,填补内部控制缺陷,填补房地产融资、影子银行、金融混业经营等金融风险重点领域的合规缺陷。

中国银行业监督管理委员会依法对该行共罚款9283.06万元,对1名责任人进行警告,并对其发布和管理工业产品、投资股权资产、向关联方发放信贷等行为处以5万元的行政处罚。

中国银行业监督管理委员会(保监会)依法对浙商银行处以1.012亿元罚款,对7名责任人予以警告直至警告,并对浙商银行通过非法出售工业品虚报资产、接受金融机构回购承诺进行银行间投资等多项违法行为处以30万元行政处罚。